‘Nữ tướng’ bất ngờ rời ghế chủ tịch, CEO từ chức sau 4 tháng

MỚI

Giúp nhà đầu tư tránh ‘bẫy’ thao túng chứng khoán thế nào?

Các chuyên gia kỳ vọng các chính sách mới, theo hướng yêu cầu công ty kiểm toán kiểm soát chặt báo cáo tài chính của doanh nghiệp niêm yết, công ty chứng khoán kiểm soát chặt việc mở tài khoản tràn lan và việc bổ sung quy định mua – bán chéo, tạo cung cầu giả, sẽ góp phần giảm thiểu tình trạng làm giá, lũng đoạn thị tường chứng khoán.

“Bẫy” thao túng chứng khoán nhìn từ một số vụ án

Vui sướng, tuyệt vọng, hy vọng rồi phải bán nhà để trả bớt nợ vay là những điều ông Lê Ngọc Nông (Quảng Nam) phải trải qua khi chạy theo “sóng” cổ phiếu “họ FLC”. Dự phiên tòa sơ thẩm vụ án thao túng thị trường chứng khoán (TTCK) xảy ra tại Tập đoàn FLC, ông Nông hy vọng giành lại quyền lợi.

Tuy nhiên, bản án của toà tuyên các bị hại chỉ được bồi thường 7.215 đồng cho một cổ phiếu ROS, người liên quan nhận 5.466 đồng. Còn 5 mã AMD, HAI, GAB, FLC, ART không có căn cứ bồi thường.

Nhà đầu tư cá nhân là đối tượng gánh chịu nhiều thiệt hại nhất từ hành vi thao túng TTCK. Ảnh: Minh Dũng

Ngoài vụ án tại FLC, không ít các nhân bị xử lý hình sự vì hành vi thao túng TTCK trong các vụ án xảy tại Louis Holding, Công ty cổ phần công nghiệp và khoáng sản Bình Thuận (KSA) những năm gần đây.

Điểm chung trong các vụ án là lãnh đạo các doanh nghiệp niêm yết như ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings) và Trịnh Văn Quyết (cựu chủ tịch Tập đoàn FLC) bắt tay với lãnh đạo công ty chứng khoán, hoặc chỉ đạo người thân và cấp dưới lập, dùng hàng trăm tài khoản chứng khoán để giao dịch mua – bán cổ phiếu với khối lượng lớn và tần suất dày đặc, nhằm tạo cung cầu giả. Điều này đẩy giá cổ phiếu lên cao nhiều lần so với giá trị thực, qua đó tạo “bẫy thao túng cổ phiếu”, thu hút nhà đầu tư ưa mạo hiểm, thích lướt sóng.

Riêng tại FLC Faros – một công ty con của Tập đoàn FLC, việc nâng khống vốn điều lệ và “làm đẹp” báo cáo tài chính doanh nghiệp đã được các cá nhân thực hiện nhằm tạo “bánh vẽ” thu hút nhà đầu tư và gia tăng giá trị cổ phiếu ROS.

Trên điễn đàn Quốc hội đại biểu Mai Thị Phương Hoa, Phó chủ nhiệm Ủy ban Tư pháp của Quốc hội chỉ ra một điểm chung trong các vụ án là cá nhân phạm tội ngày càng tinh vi, liều lĩnh. Thậm chí, sẵn sàng lôi kéo người nhà, thân tín cùng thực hiện.

Ngoài ra, một số cơ quan quản lý đã buông lỏng trong những giai đoạn nhất định. “Điều đáng lưu ý là, có những hành vi, thủ đoạn đã xảy ra nhiều lần nhưng không bị phát hiện hoặc đã từng bị phát hiện nhưng chỉ bị xử lý hành chính. Điều này tạo nên tâm lý nhờn luật của đối tượng phạm tội”, bà Hoa nêu.

Bổ sung, Luật sư Nguyễn Thanh Hà, Chủ tịch Công ty Luật Sblaw cho biết, bên cạnh ý thức tuân thủ pháp luật của một số cá nhân, tổ chức còn kém, thì hành vi thao túng thường xảy ra trong khoảng thời gian nhất định mới rõ dấu hiệu, biến động bất thường của cổ phiếu. Hơn nữa, sự tham gia của số lượng lớn tài khoản giao dịch cũng khiến cơ quan quản lý khó phát hiện, ngăn chặn ngay vi phạm trong giai đoạn thao túng.

Ngoài những yếu tố trên, luật sư này thừa nhận quy định xử lý với những hành vi vi phạm pháp luật về các hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Luật Chứng khoán năm 2019, Luật Đầu tư năm 2020, Luật Doanh nghiệp năm 2020, Bộ luật dân sự 2015; Bộ luật hình sự 2015 (được sửa đổi, bổ sung năm 2017) và các Nghị định, Thông tư liên quan… còn khá nhẹ, tính răn đe không cao, không tương thích với những hậu quả mà hành vi vi phạm gây ra cho xã hội và nhà đầu tư.

“Điều này dẫn đến các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán gia tăng cả về số lượng và mức độ vi phạm”, ông Hà nêu quan điểm.

Làm gì để giảm thiểu rủi ro?

Để hạn chế rủi ro thao túng TTCK, Bộ Tài chính đã công bố dự thảo sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán 2019 theo hướng luật hoá quy định về hành vi thao túng TTCK từ Nghị định 156/2020 của Chính phủ tại Điều 12 của Luật. Đồng thời, bổ sung hành vi bị nghiêm cấm liên quan đến giao dịch của người nội bộ công ty đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan trong việc không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đại chúng.

Hệ thống công nghệ hiện đại sẽ giúp cơ quan quản lý dễ dàng phát hiện giao dịch bất thường trên thị trường. Ảnh: Hoàng Thắng

Từ góc nhìn của thành viên thị trường, ông Đỗ Bảo Ngọc, Phó tổng Giám đốc Công ty chứng khoán kiến thiết Việt Nam (CSI) nhận định, các hành vi thao túng trên TTCK theo quy định của Luật chứng khoán 2019 còn khá chung chung. Do đó, khó có thể phân biệt giao dịch của nhà đầu tư trên thị trường và các giao dịch thao túng của một nhóm nhà đầu tư dựa theo quy định cũ.

Theo ông Ngọc, chính sách mới cần cụ thể hơn ở những góc độ như: hành vi thao túng dựa trên việc mua đi bán lại những cổ phiếu trong cùng một khoảng thời gian, xuất hiện các giao dịch chéo. Ngoài ra bổ sung thêm các quy định liên quan đến việc các nhà đầu tư chứng khoán bắt buộc phải xác định định danh điện tử thông qua căn cước công dân gắn chip.

“Đây là yếu tố để chúng ta xác thực được từng tài khoản chứng khoán được lập ra bởi những nhà đầu tư thực tế, chứ không phải là những nhà đầu tư ảo để một nhóm nhà đầu tư khác sử dụng để thao túng thị trường”, ông Ngọc nói.

Còn Luật sư Nguyễn Thanh Hà kiến nghị bổ sung các văn bản hướng dẫn phương pháp tính số tiền “thu lời bất chính” và “gây thiệt hại cho nhà đầu tư” để thống nhất khi áp dụng vào thực tiễn, qua đó rút ngắn thời gian trong điều tra, xử lý tội phạm thao túng TTCK theo Điều 211 Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017.

Ngoài ra, cần bổ sung thêm hậu quả của hành vi thao túng TTCK, có thể là “gây mất an ninh tài chính tiền tệ” hoặc “gây ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của thị trường chứng khoán”. Đồng thời, sửa đổi, bổ sung thêm hình phạt với hành vi thao túng TTCK theo hướng tăng thêm mức độ.

“Có thể tăng từ 7 năm tù giam lên 20 năm tù giam là mức hình phạt cao nhất, kèm theo đó là các hình phạt bổ sung như: cấm đảm nhiệm các chức vụ, cấm hành nghề trong khoảng 5-7 năm”, ông Hà cho biết.

Về dài hạn, TS Nguyễn Hữu Huân, giản viên Đại học Kinh tế TPHCM cho rằng, phải kiểm soát được chất lượng doanh nghiệp niêm yết. Theo đó, sai phạm liên quan tới công bố thông tin kết quả kinh doanh, báo cáo tài chính khá phổ biến. Thậm chí, trong một số vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, vai trò của công ty kiểm toán rất mờ nhạt, trong khi về lý thuyết, đơn vị này có vai trò phát hiện sai phạm hoặc những vấn đề của doanh nghiệp để đưa ra ý kiến loại trừ hoặc cảnh báo cho nhà đầu tư, cơ quan quản lý.

“Cần quy định chặt chẽ và nâng cao vai trò, trách nhiệm của công ty kiểm toán trong việc phát hiện sai phạm của doanh nghiệp niêm yết để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư”, ông Huân góp ý.

Chứng khoán Mỹ xanh rực sau cuộc họp Fed, giá dầu nhảy vọt vì tin Trung Đông

Giá dầu vẫn đang chịu ảnh hưởng bất lợi từ sự suy yếu nhu cầu dầu ở Trung Quốc, nước nhập khẩu dầu thô lớn nhất thế giới. Kết quả khảo sát công bố ngày thứ Tư cho thấy hoạt động sản xuất ở nước này trong tháng 7 giảm 3 tháng liên tiếp.

Thị trường chứng khoán Mỹ tăng điểm mạnh trong phiên giao dịch ngày thứ Tư (31/7), sau khi Cục Dự trữ Liên bang (Fed) giữ nguyên lãi suất và nhấn mạnh bước tiến trong tiến trình giảm lạm phát...

Giá dầu thô nhảy hơn 4% do tin một thủ lĩnh của lực lượng Hamas thiệt mạng.

Lúc đóng cửa, chỉ số S&P 500 tăng 1,58%, đạt 5.522,3 điểm. Chỉ số Nasdaq tăng 2,64%, đạt 17.599,4 điểm. Chỉ số Dow Jones tăng 99,46 điểm, tương đương tăng 0,24%, đạt 40.842,79 điểm.

Trong phiên, có thời điểm Dow Jones tăng 1,1%; S&P 500 tăng 2,1% và Nasdaq tăng 3,2%, nhưng sau đó các chỉ số đã thu hẹp mức tăng.

Việc Fed không thay đổi lãi suất trong lần họp này là một quyết định không nằm ngoài dự báo trước đó của thị trường. Tại buổi họp báo sau cuộc họp Fed, Chủ tịch Fed Jerome Powell nói nếu dữ liệu tiếp tục mang lại niềm tin rằng lạm phát đang giảm tốc, Fed có thể sẵn sàng để hành động.

“Nếu phép thử đó được đáp ứng, chúng tôi có thể đưa ra quyết định cắt giảm lãi suất ngay trong cuộc họp tháng 9”, ông Powell nói.

Trong tuyên bố sau cuộc họp, Ủy ban Thị trường mở Liên bang (FOMC) - bộ phận ra quyết định trong Fed - thể hiện quan điểm lạc quan. FOMC nói rằng trong những tháng gần đây, tiến trình đưa lạm phát về mục tiêu 2% của Fed đã có tiến bộ.

“Thông qua tuyên bố ngày hôm nay, Fed chuẩn bị tinh thần cho thị trường về những đợt cắt giảm lãi suất sắp tới. Với tốc độ lạm phát cải thiện và tỷ lệ thất nghiệp tăng lên, Fed có thể giảm lãi suất mà vẫn giữ được lãi suất danh nghĩa cao hơn tỷ lệ lạm phát. Thị trường sẽ phản ứng tích cực với chuyển biến tinh tế này trong tuyên bố của Fed”, nhà kinh tế trưởng Jeffrey Roach của công ty LPL nhận định với hãng tin CNBC.

Báo cáo việc làm khu vực tư nhân do công ty dịch vụ tuyển dụng ADP công bố ngày thứ Tư cũng cho thấy nền kinh tế đang giảm tốc, phù hợp với nỗ lực giảm lạm phát của Fed. Tăng trưởng việc làm trong khu vực kinh tế tư nhân tiếp tục giảm trong tháng 7 và tốc độ tăng của tiền lương giảm xuống mức thấp nhất 3 năm.

Theo báo cáo này, các công ty tư nhân của Mỹ có thêm 122.000 công việc mới trong tháng 7, mức tăng trưởng thấp nhất kể từ tháng 1, so với mức 155.000 công việc mới của tháng 6 và mức dự báo 150.000 công việc mới mà các chuyên gia kinh tế đưa ra trong một cuộc khảo sát của hãng tin Dow Jones. Tiền lương tăng 4,8% so với cùng kỳ năm ngoái, mức tăng thấp nhất kể từ tháng 7/2021 và giảm 0,1 điểm phần trăm so với tháng 6.

Vào ngày thứ Sáu, Bộ Lao động Mỹ sẽ công bố báo cáo việc làm phi nông nghiệp tháng 7 - một điểm dữ liệu nữa có thể tiếp tục cho thấy thị trường việc làm dần nới lỏng, tạo điều kiện cho Fed bắt đầu hạ lãi suất vào tháng 9.

Cổ phiếu công nghệ vốn hóa lớn có màn trở lại ngoạn mục trong phiên ngày thứ Tư sau những phiên bán tháo gần đây. Nvidia tăng 12,8%, hồi lại một phần mất mát trong tháng 7 và đây cũng là phiên tăng mạnh nhất của cổ phiếu này kể từ ngày 22/2. Động lực tăng của cổ phiếu Nvidia phiên này đến từ kết quả kinh doanh quý 2 tốt hơn dự báo của một hãng chip khác là AMD - báo cáo làm dấy lên sự lạc quan về cổ phiếu chip.

Nhiều cổ phiếu Big Tech khác như Apple, Meta Platforms và Amazon cũng tăng. Trái lại, cổ phiếu Microsoft giảm hơn 1% vì kết quả kinh doanh gây thất vọng.

Dù tăng mạnh phiên này, Nasdaq vẫn hoàn tất một tháng giảm điểm, với mức giảm 0,8%. Trong khi đó, S&P 500 tăng 1,1% trong tháng qua và Dow Jones tăng 4,4% - đánh dấu tháng tăng mạnh nhất kể từ tháng 12. Kết quả trái ngược của các chỉ số phản ánh việc nhà đầu tư trong tháng 7 đã bán mạnh cổ phiếu công nghệ và chuyển vốn sang các nhóm cổ phiếu có tính chu kỳ cao hơn.

Giá dầu thô Brent giao sau tại thị trường London tăng 2,09 USD/thùng, tương đương tăng 2,66%, chốt ở mức 80,72 USD/thùng. Giá dầu WTI giao sau tại New York tăng 3,18 USD/thùng, tương đương tăng 4,26%, chốt ở mức 77,91 USD/thùng.

Đây là phiên tăng mạnh nhất của dầu WTI kể từ tháng 10 năm ngoái. Tuy nhiên, tính cả tháng 7, giá dầu Brent giảm gần 7% và giá dầu WTI giảm gần 4%.

Có hai nguyên nhân chính đưa giá dầu tăng mạnh phiên này: một là dữ liệu thống kê về lượng dầu tồn kho và hai là căng thẳng địa chính trị ở Trung Đông lại nóng lên.

Báo cáo hàng tuần của Bộ Năng lượng Mỹ cho thấy lượng dầu thô tồn trữ thương mại của nước này giảm 3,4 triệu thùng trong tuần trước, nhiều gấp hơn 3 lần mức dự báo giảm 1,1 triệu thùng mà các nhà phân tích đưa ra trong một cuộc khảo sát của hãng tin Reuters. Đây là tuần giảm thứ 5 liên tiếp của lượng dầu tồn trữ ở Mỹ, chuỗi tuần giảm dài nhất kể từ tháng 1/2021.

“Hoạt động xuất khẩu dầu diễn ra mạnh mẽ đã bù lại sự suy giảm hoạt động của các nhà máy lọc dầu ở Mỹ. Xuất khẩu dầu sôi động khiến lượng dầu thô tồn trữ giảm liền 5 tuần qua”, nhà phân tích Matt Smith của công ty dữ liệu Kpler phát biểu, cho rằng dữ liệu này “hỗ trợ nhẹ” cho giá dầu.

“Rủi ro địa chính trị vẫn là động lực chính cho giá dầu tăng ngày hôm nay”, ông Smith nói.

Căng thẳng ở Trung Đông gia tăng trở lại sau khi Chính phủ Israel hôm thứ Ba tuyên bố lực lượng của nước này đã tiêu diệt chỉ huy cấp cao nhất của lực lượng Hezbollah trong một cuộc không kích nhằm vvào thủ đô Beirut của Lebanon để trả đũa vụ tấn công tên lửa nhằm vào Israel vào tuần trước.

Ngày thứ Tư, một vụ ám sát đã nhằm vào thủ lĩnh chính trị Ismail Haniyeh của lực lượng Hamas khi ông này đang ở Tehran, Iran, khiến vị thủ lĩnh thiệt mạng.

Trước khi tăng trở lại trong phiên này, giá dầu Brent và WTI đã giảm 1,4% trong phiên ngày thứ Tư, đóng cửa ở mức thấp nhất trong 7 tuần do khả năng sắp có một thỏa thuận ngừng bắn cho dải Gaza - một diễn biến sẽ giúp giải tỏa căng thẳng ở Trung Đông.

“Những diễn biến mới ở Trung Đông chỉ có thể giúp giá dầu hồi phục tạm thời. Trừ phi hạ tầng dầu khí bị tấn công, sự tăng giá dầu này khó duy trì”, nhà phân tích độc lập Gaurav Sharma ở London nhận định với hãng tin Reuters.

Giá dầu vẫn đang chịu ảnh hưởng bất lợi từ sự suy yếu nhu cầu dầu ở Trung Quốc, nước nhập khẩu dầu thô lớn nhất thế giới. Kết quả khảo sát công bố ngày thứ Tư cho thấy hoạt động sản xuất ở nước này trong tháng 7 giảm 3 tháng liên tiếp.

Ngoài ra, công suất khai thác dầu dự trữ đang ở mức cao của các nước thành viên Tổ chức Các nước xuất khẩu dầu lửa (OPEC) cũng là một nguồn áp lực đối với giá dầu. Liên minh OPEC+ giữa OPEC và đồng minh gồm Nga dự kiến vào tháng 10 tới sẽ bắt đầu rút lại một chương trình cắt giảm sản lượng.

Khi hỏi về trách nhiệm của mình trong vụ án, bị cáo Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cho biết xin được dùng tài sản cá nhân trị giá khoảng 5.000 tỉ đồng của mình để khắc phục hậu quả.

Chiều nay 23-7, phiên toà xét xử bị cáo Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cùng 49 đồng phạm tiếp tục với phần thẩm vấn.

Bị cáo Trịnh Văn Quyết tại phiên toà. Ảnh: Phương Nguyễn

Cuối giờ chiều cùng ngày, trước bục khai báo, bị cáo Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, khai sau khi mua lại Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS), công ty này đã thực hiện các dự án trong hệ thống của Tập đoàn FLC. Trong đó, Công ty Faros đã thi công nhiều công trình rộng hàng ngàn ha và các tòa tháp tại Hà Nội, Bình Định, Quảng Ninh, Thanh Hóa...

Bên cạnh đó, công ty Faros còn thi công các dự án cho chủ đầu tư khác như xây dựng công viên văn hóa chủ đề "ấn tượng Hội An" (nhà hát biểu diễn ngoài trời hơn 3.360 chỗ ngồi và nhà hát biểu diễn trong nhà 1.000 chỗ ngồi tại tỉnh Quảng Nam); xây dựng khu đô thị ở Đà Nẵng.

Theo bị cáo Trịnh Văn Quyết, từ khi mua lại Công ty Faros, bị cáo chưa bao giờ có ý định muốn bán cổ phiếu, lúc nào cũng muốn giữ cổ phiếu và mua thêm. Tuy nhiên, thời điểm 2020-2021, do ảnh hưởng của dịch COVID-19, bị cáo gặp khó khăn về tài chính nên mới phải bán cổ phiếu của Công ty Faros. Trong suy nghĩ và kế hoạch của mình, bị cáo mong bán ra rồi sẽ mua lại nhưng chưa thực hiện được việc mua lại thì bị bắt vào năm 2022.

Về trách nhiệm dân sự của mình trong vụ án, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cho rằng nếu bị Hội đồng xét xử tuyên án phải bồi thường, bị cáo xin được dùng tài sản cá nhân trị giá khoảng 5.000 tỉ đồng của mình để khắc phục. Trong đó, ngoài các tài sản đang bị phong tỏa, không còn thêm tài sản nào khác.

Trình bày tiếp, bị cáo Trịnh Văn Quyết, cho biết mới được cơ quan tố tụng cho phép bán tài sản "tâm huyết" là hãng hàng không Bamboo Airways và trước mắt đã thu được gần 200 tỉ đồng. Số tiền này đã được chuyển vào tài khoản của Văn phòng Cơ quan cảnh sát điều tra. Số tiền 500 tỉ đồng tiếp theo nhận từ việc bán hãng hàng không Bamboo Airways, cũng sẵn sàng nộp để khắc phục hậu quả vụ án.

"Bị cáo tiếp tục nhờ gia đình tác động để có được khoản bồi thường từ bạn bè, người thân. Bị cáo sẽ tìm mọi cách để khắc phục hậu quả của vụ án. Bị cáo kính mong Hội đồng xét xử tạo điều kiện thuận lợi để được xử lý khối tài sản cá nhân trị giá gần 5.000 tỉ đồng để khắc phục hậu quả vụ án mà cơ quan điều tra đã và đang phong tỏa hơn 2 năm qua"- bị cáo Quyết trình bày.

Bị cáo cũng khẳng định em gái Trịnh Thị Minh Huế không có quyền quyết định đối với việc tăng vốn tại Công ty Faros và không có vai trò gì trong bộ máy của công ty này.

Theo cáo buộc, để chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư, bị cáo Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Doãn Văn Phương, cựu tổng giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty Faros (đang bỏ trốn), và Trịnh Thị Minh Huế (em gái ông Quyết) tăng khống vốn góp Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS) từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng, niêm yết trên sàn chứng khoán. Sau đó, cán bộ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và sàn HoSE đã dùng thông tin trên, chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS. Từ đây, bị cáo Quyết bán 391 triệu cổ phiếu cho hơn 30.400 nhà đầu tư, chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng.

Ngoài cáo buộc nêu trên, bị cáo Trịnh Văn Quyết còn mượn của nhiều người đứng tên mở 500 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lợi từ các cổ phiếu đã niêm yết thuộc hệ sinh thái FLC. Sau đó, bị cáo cùng các đồng phạm thao túng 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART, thu lợi 723 tỉ đồng.

Trong quá trình diễn ra phiên tòa ngày 23-7, bà L.Th.N.D. (vợ bị cáo Trịnh Văn Quyết) có đơn gửi tới HĐXX TAND TP Hà Nội về việc nộp tiền bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả. Theo đó, bà D. đã thay mặt chồng nộp khắc phục hậu quả thêm 25,1 tỉ đồng.

"Thực hiện theo mong muốn, nguyện vọng của chồng tôi - anh Trịnh Văn Quyết về việc khắc phục toàn bộ hậu quả của vụ án, gia đình chúng tôi đã tiếp tục huy động mọi nguồn lực, vay mượn anh em, họ hàng, bạn bè tối đa để nộp tiền khắc phục hậu quả ở mức cao nhất và đến nay gia đình chúng tôi đã vay mượn, huy động thêm được số tiền 25,1 tỉ đồng để khắc phục hậu quả của vụ án"- bà D. nêu trong đơn.

Trước đó, bà D. đã thay mặt chồng nộp khắc phục hậu quả thêm 23 tỉ đồng. Như vậy, đến nay, bị cáo Quyết đã nộp khoảng hơn 240 tỉ đồng.

Nguyễn Hưởng

Người lao động

Bị cáo buộc cùng các đồng phạm chiếm đoạt hơn 3.620 tỉ đồng của các nhà đầu tư chứng khoán, ngày mai 22-7, cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 đồng phạm hầu toà.

Ngày mai 22-7, TAND TP Hà Nội dự kiến mở phiên tòa xét xử cựu chủ tịch Hội đồng quản trị ĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC (Tập đoàn FLC) Trịnh Văn Quyết, và 49 bị cáo trong vụ án thao túng thị trường chứng khoán, lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết khi chưa bị khởi tố. Ảnh: T.L.

Trong vụ án này, bị cáo Trịnh Văn Quyết, bị đưa ra xét xử về các tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản". Hai em gái bị cáo Trịnh Văn Quyết gồm: Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế cùng bà Hương Trần Kiều Dung, cựu Phó chủ tịch FLC, cũng bị truy tố hai tội danh trên.

Trong số các đồng phạm của bị cáo Trịnh Văn Quyết, có 4 người là cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE), cùng bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ", gồm: Trần Đắc Sinh, cựu chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu tổng giám đốc, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, cựu phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết; và Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.

Riêng bị cáo Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng (thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước); Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, và Phạm Trung Minh, Trưởng phòng đăng ký chứng khoán (thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam), bị truy tố tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".

Theo cáo buộc, từ tháng 5-2017 đến tháng 1-2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng để lập hồ sơ, thủ tục thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng.

Cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết khi chưa bị khởi tố. Ảnh: T.L.

Các bị cáo sau đó thực hiện chuỗi hành vi thao túng thị trường đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Sau khi giá cổ phiếu tăng, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo "xả bán" cổ phiếu, thu lợi bất chính hơn 723 tỉ đồng.

Cáo buộc thứ 2, công ty Faros được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỉ đồng. Từ năm 2014 đến tháng 9-2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS), các công ty thuộc Tập đoàn FLC và người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, để thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, qua đó nâng khống vốn điều lệ của Công ty Faros từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng.

Tiếp đó, các bị cáo tạo lập hồ sơ, đề nghị chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống của Công ty Faros. Niêm yết cổ phiếu thành công, Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán hơn 391 triệu cổ phiếu Công ty Faros, chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng của nhà đầu tư.

Để phục vụ xét xử, tòa án triệu tập 30.403 nhà đầu tư đã mua cổ phiếu ROS, với tư cách là bị hại; đồng thời triệu tập 63.092 nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu ROS với tư cách người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan. Trong số hơn 30.000 nhà đầu tư, đến nay cơ quan tố tụng xác định có 133 người đang sở hữu hơn 627.000 cổ phiếu ROS ban đầu (hình thành từ vốn góp khống). Tuy nhiên, chỉ có 95 bị hại yêu cầu bồi thường thiệt hại do đang sở hữu hơn 381.000 cổ phiếu với giá trị mua gần 1,4 tỉ đồng.

Trước khi phiên tòa diễn ra, luật sư Vũ Đặng Hải Yến (thuộc Công ty luật TNHH SmiC) bào chữa cho bị cáo Trịnh Văn Quyết, cho biết người nhà thân chủ bà vừa tiếp tục nộp thêm 23 tỉ đồng để khắc phục hậu quả vụ án xảy ra tại Tập đoàn này. Đến nay, thân chủ của bà đã nộp hơn 210 tỉ đồng để khắc phục vụ án, đồng thời tiếp tục vận động người thân "tiếp tục nộp tối đa tiền khắc phục hậu quả vụ án trước và khi tòa đang xét xử".

Theo luật sư Vũ Đặng Hải Yến, đến nay, cựu chủ tịch FLC đã nhận thức về các hành vi sai phạm, xin chịu trách nhiệm hình sự và dân sự như cáo buộc. Bên cạnh đó, ông Trịnh Văn Quyết cũng mong cơ quan chức năng áp dụng chính sách khoan hồng cho các bị cáo là người thân, đồng nghiệp cấp dưới liên quan đến vụ án. Ngoài ra, ông Quyết cũng xin chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại bằng các tài sản thuộc tài sản cá nhân, đồng thời vận động gia đình, bạn bè để nộp tiền khắc phục hậu quả trong thời gian sớm nhất.

Nguyễn Hưởng

Người lao động

Theo luật sư, trước khi phiên toà dự kiến diễn ra vào ngày 22-7 tới, người nhà cựu chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết tiếp tục nộp thêm 23 tỉ đồng để khắc phục hậu quả của vụ án.

Ngày 17-7, luật sư Vũ Đặng Hải Yến (thuộc Công ty luật TNHH SmiC) bào chữa cho bị cáo Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cho biết người nhà thân chủ bà vừa tiếp tục nộp thêm 23 tỉ đồng để khắc phục hậu quả vụ án xảy ra tại Tập đoàn này. Đến nay, thân chủ của bà đã nộp hơn 210 tỉ đồng để khắc phục vụ án, đồng thời tiếp tục vận động người thân "tiếp tục nộp tối đa tiền khắc phục hậu quả vụ án trước và khi toà đang xét xử".

Cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết khi chưa bị khởi tố. Ảnh: T.T.

Bên cạnh đó, luật sư Vũ Đặng Hải Yến cũng cho biết thêm đến khi trước phiên toà diễn ra đã có 376 văn bản với hơn 4.280 người ký tên xin giảm trách nhiệm hình sự cho ông Trịnh Văn Quyết cùng các bị cáo khác trong vụ án.

Cách đây nửa tháng, theo luật sư Vũ Đặng Hải Yến, cựu chủ tịch FLC đã nhận thức về các hành vi sai phạm, xin chịu trách nhiệm hình sự và dân sự như cáo buộc. Bên cạnh đó, ông Trịnh Văn Quyết cũng mong cơ quan chức năng áp dụng chính sách khoan hồng cho các bị cáo là người thân, đồng nghiệp cấp dưới liên quan đến vụ án. Ngoài ra, ông Quyết cũng xin chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại bằng các tài sản thuộc tài sản cá nhân, đồng thời vận động gia đình, bạn bè để nộp tiền khắc phục hậu quả trong thời gian sớm nhất.

Theo dự kiến, ngày 22-7 tới đây, TAND Hà Nội dự kiến sẽ tổ chức phiên tòa xét xử sơ thẩm bị cáo Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cùng 49 đồng phạm. Trong vụ án này, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết bị đưa ra xét xử về các tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".

Theo cáo trạng, từ năm 2017 đến năm 2022, bị can Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái ruột) cùng nhiều thuộc cấp mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.

Trịnh Thị Minh Huế đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán với khối lượng lớn chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh… Các hành vi thao túng trên bị cáo buộc tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu nêu trên, thu lời bất chính hơn 723 tỉ đồng.

Ngoài hành vi nêu trên, cơ quan tố tụng còn cáo buộc bị cáo Trịnh Văn Quyết đã có hành vi nâng khống vốn điều lệ của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros để niêm yết mã cổ phiếu ROS trên sàn giao dịch chứng khoán, thu tiền của các nhà đầu tư.

Cụ thể, Công ty Faros được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỉ đồng. Giai đoạn 2014-2016, Trịnh Văn Quyết làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống cho doanh nghiệp này từ 1,5 tỉ đồng lên tới 4.300 tỉ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần. Khi FLC Faros niêm yết 430 triệu cổ phiếu mã ROS trên sàn chứng khoán, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán, chiếm đoạt 3.600 tỉ đồng của các nhà đầu tư.

Theo cáo trạng, bị can Trịnh Văn Quyết cùng 2 em gái đã khai nhận hành vi phạm tội. Trong quá trình điều tra, cựu chủ tịch FLC đã tự nguyện nộp khắc phục hậu quả số tiền hơn 189 tỉ đồng và em gái là Trịnh Thị Minh Huế đã nộp lại 100 triệu đồng.

Qua đó, Cơ quan tố tụng đã ghi nhận, áp dụng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho bị can Trịnh Văn Quyết cùng 2 em gái và nhiều bị can khác. Bên cạnh đó, Trịnh Văn Quyết và các bị can khác có nhiều đóng góp trong công tác làm từ thiện, nhiều bị can trong gia đình có công với cách mạng, được tặng nhiều bằng khen, giấy khen trong lao động, công tác…

Nguyễn Hưởng

Người lao động