Thi hành xử phạt thao túng giá, loại bỏ giao dịch gần 9 triệu cp AAS của một cá nhân

MỚI

Loại bỏ giao dịch bán gần 4% cổ phần AAS của một NĐT cá nhân

HNX thông báo loại bỏ giao dịch bán gần 8,8 triệu cổ phiếu AAS (3,82%) và 60.500 cổ phiếu POB của CTCP Xăng dầu Dầu khí Thái Bình của nhà đầu tư Trần Minh Hoàng đã thực hiện trong ngày 30/5.

Theo chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 31/05/2024, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) thông báo sẽ loại bỏ giao dịch ngày 30/05 của ông Trần Minh Hoàng và ngày 31/05 của bà Hoàng Thị Lan Hương.

Tương tự, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) thông báo loại bỏ giao dịch của ông Trần Minh Hoàng trong ngày 30/05/2024. Cụ thể, phiên 30/05, ông Hoàng đã bán gần 8,8 triệu cổ phiếu AAS (3,82%) của CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã AAS) và 60.500 cổ phiếu POB (0,56%) của CTCP Xăng dầu Dầu khí Thái Bình (mã: POB).

Ngày 30/05, trên sàn ghi nhận đúng 8,8 triệu cổ phiếu AAS được giao dịch thỏa thuận với giá trị 74,6 tỷ đồng, tương đương giá giao dịch của cổ phiếu AAS là 8.500 đồng/cổ phiếu, cao hơn 100 đồng so với giá đóng cửa.

Cùng ngày cũng ghi nhận 60.500 cổ phiếu POB giao dịch thỏa thuận trị giá hơn 3 tỷ đồng.

MỚI

Một cá nhân bị hủy giao dịch hàng triệu cổ phiếu

Thực hiện chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, 2 sở giao dịch chứng khoán thông báo loại bỏ giao dịch của cá nhân có hành vi thao túng cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Cụ thể, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE) thông báo sẽ loại bỏ giao dịch ngày 30/5 của ông Trần Minh Hoàng.

Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) cũng loại bỏ giao dịch của ông Trần Minh Hoàng trong ngày 30/5.

Phiên 30/5, ông Hoàng đã bán 8,78 triệu cổ phiếu AAS (chiếm tỷ lệ 3,82% vốn) của Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest, và 60.500 cổ phiếu POB (chiếm tỷ lệ 0,56% vốn) của Công ty Cổ phần Xăng dầu Dầu khí Thái Bình (sàn UPCoM).

Ông Trần Minh Hoàng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch, cấm đảm nhiệm một số chức vụ... do thao túng cổ phiếu PSH.

Việc loại bỏ giao dịch của ông Trần Minh Hoàng diễn ra sau khi cá nhân này cùng với 3 người khác (ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, từ ngày 1/2/2021 - 27/5/2022, 4 cá nhân kể trên đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH. Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng.

Ngoài phạt tiền, 3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5.

Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm các chức vụ như trên trong 3 năm, kể từ ngày 27/5.

MỚI

Thi hành xử phạt thao túng giá, loại bỏ giao dịch gần 9 triệu cp AAS của một cá nhân

Theo chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 31/05/2024, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) thông báo sẽ loại bỏ giao dịch ngày 30/05 của ông Trần Minh Hoàng và ngày 31/05 của bà Hoàng Thị Lan Hương.

Cũng theo chỉ đạo trên của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) sẽ loại bỏ giao dịch của ông Trần Minh Hoàng trong ngày 30/05/2024. Cụ thể, phiên 30/05, ông Hoàng đã bán gần 8.8 triệu cp AAS (3.82%) của CTCP Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) và 60,500 cp POB (0.56%) của CTCP Xăng dầu Dầu khí Thái Bình (UPCoM: POB).

Ngày 30/05, AAS và POB ghi nhận khối lượng giao dịch thỏa thuận đúng bằng số cổ phiếu mà ông Hoàng đã giao dịch với giá trị lần lượt là 74.6 tỷ đồng và hơn 3 tỷ đồng. Đáng chú ý, với giá trị giao dịch trên, giá giao dịch của cổ phiếu AAS là 8,500 đồng/cp, cao hơn 100 đồng (1.2%) so với giá đóng cửa.

Việc loại bỏ giao dịch của ông Hoàng tại 2 sở giao dịch diễn ra sau khi vào ngày 27/05, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 1.5 tỷ đồng mỗi người với 4 cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (HOSE: PSH), trong đó có 1 cá nhân tên Trần Minh Hoàng.

Về diễn biến, trong khoảng thời gian từ ngày 01/2/2021-27/05/2022, 4 cá nhân này đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.

Bên cạnh xử phạt tiền, 4 cá nhân trên còn chịu biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, ông Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán thời hạn 3 năm, từ ngày 27/05/2024, đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với thời hạn tương tự.

MỚI

Công ty chứng khoán liên tục bị xử phạt

Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt với số tiền lớn.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Cục thuế TP Hà Nội vừa xử phạt một số công ty chứng khoán với số tiền từ hàng trăm triệu đến cả tỷ đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP chứng khoán HVS Việt Nam, tổng tiền phạt 210 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán HVS bị phạt 125 triệu đồng do thay đổi địa chỉ trụ sở chính khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Công ty này còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin (phải báo cáo theo quy định pháp luật). Chứng khoán HVS Việt Nam không báo cáo phương án khắc phục được hội đồng quản trị thông qua, về việc không đáp ứng điều kiện cấp giấy phép thành lập, và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Chứng khoán Dầu khí (mã PSI) cũng vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế và hóa đơn của Cục thuế TP Hà Nội. PSI thực hiện hành vi khai thuế chưa đúng quy định và lập hóa đơn không đúng thời điểm theo quy định. Công ty có tình tiết tăng nặng, do lập hóa đơn không đúng thời điểm nhiều lần và vi phạm quy mô lớn.

Chứng khoán Dầu khí bị phạt hành chính gần 783 triệu đồng, đồng thời buộc khắc phục hậu quả bao gồm: nộp đủ số tiền thuế truy thu qua thanh tra hơn 1,3 tỷ đồng, tiền chậm nộp thuế hơn 448 triệu đồng tính tới ngày 9/5. Tổng số tiền thuế truy thu, tiền phạt và tiền chậm nộp gần 2,6 tỷ đồng.

CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã AAS) cũng có văn bản gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) thông tin về quyết định xử phạt của Cục thuế TP. Hà Nội vì để xảy ra vi phạm trong quá trình khai báo và đóng thuế.

SmartInvest bị truy thu tổng cộng gần 310 triệu đồng tiền thuế, gồm 297 triệu đồng thuế VAT các năm 2021-2022; gần 12 triệu đồng thuế nhập doanh nghiệp các năm 2021-2022.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị xử phạt gần 62 triệu đồng vì hành vi kê khai sai (20% trên số thuế tăng thêm) dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp; phạt 6,2 triệu đồng vì khai sai chỉ tiêu tại tờ khai thuế VAT nhưng không dẫn đến thiếu thuế phải nộp; hơn 60 triệu đồng tiền chậm nộp.

MỚI

Cơ quan thuế 'sờ gáy' nhiều doanh nghiệp

Một số doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán vừa bị truy thu, phạt chậm nộp thuế với số tiền từ hàng trăm triệu đến cả chục tỷ đồng.

Một số doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán vừa bị truy thu, phạt chậm nộp thuế với số tiền từ hàng trăm triệu đến cả chục tỷ đồng như Tập đoàn Yeah1, Chứng khoán SmartInvest, Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành.

CTCP Tập đoàn Yeah1 (mã YEG) vừa có văn bản gửi đến Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) báo cáo về việc nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế của Chi cục Thuế quận 3 (TPHCM).

Yeah1 bị phạt hơn 150 triệu đồng do có hành vi khai sai dẫn đến thiếu số thuế giá trị gia tăng phải nộp; khai sai dẫn đến thiếu số thuế thu nhập cá nhân phải nộp; khai sai một số khoản doanh thu, chi phí để xác định thu nhập chịu thuế thu nhập doanh nghiệp, làm tăng chi phí, và giảm thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp; khai sai thuế thu nhập cá nhân từ tiền lương, tiền công…

Tập đoàn này bị áp dụng 1 tình tiết tăng nặng, xử phạt hành chính 150 triệu đồng, truy thu thuế 667,8 triệu đồng, tiền chậm nộp gần 174 triệu đồng. Tổng cộng, số tiền mà Yeah1 bị phạt và truy thu thuế là hơn 990 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã AAS) cũng có văn bản gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) thông tin về quyết định xử phạt của Cục thuế TP Hà Nội vì để xảy ra vi phạm trong quá trình khai báo và đóng thuế.

Cụ thể, SmartInvest đã khai sai doanh thu không chịu thuế giá trị gia tăng do đơn vị xác định doanh thu hàng hóa bán ra không tính thuế vào tháng 3/2022 và các tháng từ 5-11/2022. Công ty còn vi phạm về xác định doanh thu tính thuế giá trị gia tăng.

SmartInvest không phân bổ thuế giá trị gia tăng đầu vào cho doanh thu không chịu thuế, và kê khai khấu trừ hóa đơn bỏ địa chỉ kinh doanh trước ngày thông báo của cơ quan thuế, dẫn đến tăng số thuế giá trị gia tăng phải nộp trong năm 2021 và 2022. Doanh nghiệp cũng hạch toán chi phí không đúng quy định đối với thuế thu nhập doanh nghiệp.

Với các vi phạm trên, AAS bị truy thu tổng cộng gần 310 triệu đồng tiền thuế, gồm 297 triệu đồng thuế VAT các năm 2021-2022; gần 12 triệu đồng thuế nhập doanh nghiệp các năm 2021-2022. Ngoài ra, doanh nghiệp bị xử phạt gần 62 triệu đồng vì hành vi kê khai sai (20% trên số thuế tăng thêm) dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp; phạt 6,2 triệu đồng vì khai sai chỉ tiêu tại tờ khai thuế VAT nhưng không dẫn đến thiếu thuế phải nộp; hơn 61 triệu đồng tiền chậm nộp.

CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành (mã TTF) cũng cho biết đã nhận được quyết định của Cục thuế tỉnh Bình Dương về việc cưỡng chế thi hành quyết định hành chính về quản lý thuế, bằng biện pháp trích tiền từ tài khoản công ty gần 23 tỷ đồng.

Trưởng ban pháp chế doanh nghiệp cho biết, khoản nợ trên liên quan đến các khoản nợ thuế phát sinh do ghi nhận nghĩa vụ nợ từ các công ty thành viên sáp nhập và kết luận thanh tra thuế cho giai đoạn từ 2011-2022 với tổng số tiền hơn 140 tỷ đồng. Công ty đã sử dụng khoản hoàn thuế gần 119 tỷ đồng để cấn trừ và nghĩa vụ còn lại phải nộp gần 23 tỷ đồng.

Gỗ Trường Thành đã có công văn gửi cục thuế về kế hoạch trả phần phải nộp còn lại 23 tỷ đồng dựa trên nguồn vốn lưu động và kế hoạch hoàn thuế xuất khẩu. Đại diện doanh nghiệp cho biết, hiện hoạt động sản xuất kinh doanh vẫn ổn định và giữ mục tiêu đã trình đại hội đồng cổ đông nhằm có nguồn tiếp tục khắc phục dứt điểm các tồn đọng cũ từ 2011.

MỚI

2 CTCK bị phạt, truy thu tiền thuế

Số tiền phạt, truy thu và chậm nộp đối với Chứng khoán SmartInvest và Chứng khoán Dầu khí ghi nhận lần lượt 438 triệu đồng và gần 2,6 tỷ đồng.

CTCP Chứng khoán SmartInvest và Chứng khoán Dầu khí vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Cục Thuế Hà Nội

CTCP Chứng khoán SmartInvest

Chứng khoán Dầu khí

Ngày 20/05, Cục thuế TP Hà Nội ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế và hóa đơn đối với Chứng khoán Dầu khí. Cụ thể, PSI thực hiện hành vi khai thuế chưa đúng quy định và lập hóa đơn không đúng thời điểm theo quy định. Tình tiết tăng nặng, Công ty lập hóa đơn không đúng thời điểm nhiều lần và vi phạm quy mô lớn.

Với loạt vi phạm trên, PSI bị phạt hành chính gần 783 triệu đồng, đồng thời khắc phục hậu quả bao gồm: Nộp đủ số tiền thuế truy thu qua thanh tra hơn 1.3 tỷ đồng và tiền chậm nộp thuế hơn 448 triệu đồng tính tới ngày 09/05.

Tổng số tiền thuế truy thu, tiền phạt và tiền chậm nộp gần 2.6 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/05/2024.