Công ty mẹ TVB đã mua hơn 15 triệu cp suốt nửa năm qua

Cựu Chủ tịch chứng khoán Trí Việt không bị phạt tù, chỉ bị phạt tiền

Cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng không bị áp dụng hình phạt tù, chỉ bị phạt tiền 2 tỉ đồng vì đã chỉ đạo nhân viên thao túng chứng khoán, gây thiệt hại cho 31 nhà đầu tư.

Chiều ngày 26-8, TAND TP Hà Nội tuyên án đối với cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng cùng hai bị cáo khác về tội thao túng thị trường chứng khoán. Cả ba bị cáo bị xét xử theo điểm c, khoản 2, Điều 211 của Bộ luật hình sự năm 2015.

HĐXX không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo và quyết định chỉ áp dụng hình phạt tiền. Theo đó, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt tiền 2 tỉ đồng, bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn (đều là cựu nhân viên Công ty chứng khoán Trí Việt) bị phạt mỗi người 500 triệu đồng.

Trước đó, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù, cho hưởng án treo trong vụ án của chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân. Cụ thể, Phạm Thanh Tùng phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung-cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỉ đồng.

Cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng

Theo hồ sơ vụ án, bị cáo Phạm Thanh Tùng là Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật 2 công ty chứng khoán Trí Việt, mã cổ phiếu TVB và Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, mã cổ phiếu TVC. Bị cáo Tùng là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Các bị cáo hướng dẫn nhân viên của Công ty chứng khoán Trí Việt, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Đồng thời, Tùng chỉ đạo cấp dưới sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

CQĐT xác định trong thời gian từ ngày 2-1-2020 đến ngày 19-10-2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC. Thông qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỉ đồng.

Phạt cựu Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt 2 tỷ đồng

Sau một ngày xét xử kín, chiều 26/8, TAND TP Hà Nội đã ra phán quyết với ông Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt) cùng hai thuộc cấp về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Theo đó, tòa không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo mà quyết định áp dụng hình phạt tiền.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt 2 tỷ đồng; hai thuộc cấp của ông Tùng là bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn, bị phạt 500 triệu đồng.

Theo cáo trạng, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC), niêm yết trên sàn HNX; Còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), niêm yết trên sàn HOSE.

Viện kiểm sát cho rằng, năm 2020, để tạo tính thanh khoản cho TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng, chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng hai mã cổ phiếu bằng phương thức: Hướng dẫn nhân viên của TVB, TVC, mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển lại thông tin tài khoản, mật khẩu cho phòng đầu tư công ty quản lý.

Ông Phạm Thanh Tùng.

Khi có nhiều tài khoản trong tay, ông Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản này liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với TVB, TVC.

Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận hai mã cổ phiếu trên cho nhóm nội bộ Trí Việt. Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Về nguồn tiền để thực hiện mua bán cổ phiếu, ông Tùng chỉ đạo nhân viên lấy từ Công ty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ.

Tại TPHCM, theo chỉ đạo của ông Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên Hoàng Anh, đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác; còn tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn và phòng đầu tư TVB tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt, rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán chỉ định.

Theo cơ quan tố tụng, từ 2/1/2020 - 19/10/2020, ông Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC... Hành vi của Phạm Thanh Tùng gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền 3.308.359.500 đồng.

Tại Cơ quan điều tra, ông Tùng và hai thuộc cấp thừa nhận hành vi nhận hành vi phạm tội.

Đáng chú ý, ngoài vụ án trên, hồi tháng 5/2023, cựu chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo vì liên quan đến hành vi thao túng chứng khoán xảy ra tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân làm chủ mưu.

Cựu Chủ tịch chứng khoán Trí Việt hầu tòa trong vụ án thứ 2

Cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo nhân viên sử dụng 109 tài khoản nội nhóm mua bán chéo cổ phiếu TVB, TVC; gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư.

Ngày 26-8, TAND TP Hà Nội mở phiên tòa xét xử cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng và hai cựu nhân viên Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Đây là lần thứ 2, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị xét xử về tội danh này.

Cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng.Từ tin báo tội phạm của UBCKNN

Theo hồ sơ vụ án, ngày 25-4-2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP Hà Nội (PC03) tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty CP tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Các bị cáo hướng dẫn nhân viên của Công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm.

Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của ông Tùng.

Bị cáo Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Nguồn tiền để thao túng chứng khoán

Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP. HCM, thực hiện chỉ đạo từ Tùng, bị cáo Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư tới ngân hàng rút séc từ tài khoản của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

CQĐT xác định trong thời gian từ ngày 2-1-2020 đến ngày 19-10-2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC. Thông qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỉ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, UBCKNN đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới nay, UBCKNN xác định không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.

Chưa chấp hành xong bản án trước

Năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù, cho hưởng án treo trong vụ án của chủ tịch Louis Holdings. Theo đó, Phạm Thanh Tùng đã “bắt tay” Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holdings, phê duyệt cho nhóm Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung-cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỉ đồng.

Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xóa tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.

Công ty mẹ của Chứng khoán Trí Việt muốn tăng tỷ lệ sở hữu lên 62,6%

CTCP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của tổ chức có liên quan đến người nội bộ Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã TVB-HOSE).

Theo đó, CTCP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (TVC), công ty mẹ của TVB thông báo đã mua vào 3 triệu cổ phiếu TVB, từ ngày 24/7 đến ngày 8/8 theo phương thức giao dịch thỏa thuận và khớp lệnh.

Bên cạnh đó, TVC đăng ký mua thêm 3,5 triệu cổ phiếu TVB, từ ngày 14/8 đến ngày 12/9. Chốt phiên ngày 8/8, giá cổ phiếu TVB là 8.600 đồng/cổ phiếu, TVC sẽ chi ra khoảng 30 tỷ đồng để sở hữu khối cổ phiếu này.

Sau giao dịch, TVC nâng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 63 triệu cổ phiếu, chiếm 56,77% lên 70,1 triệu cổ phiếu, chiếm 62,6%. Đây là cổ đông duy nhất tại công ty chứng khoán.

Như vậy, từ ngày 19/4 đến nay, TVC đã mua vào khoảng 10 triệu cổ phiếu TVB.

Hiện, HOSE đã đưa cổ phiếu TVB vào diện cảnh báo theo quyết định ngày 20/6/2023 của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE), vì lãi sau thuế chưa phân phối tại cuối 2022 là số âm, và tổ chức kiểm toán ngoại trừ đối với báo cáo tài chính 2022 đã kiểm toán. Sau đó, mã này bị đưa vào diện kiểm soát kể từ 3/5/2024 do công ty vi phạm chậm nộp báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trong 2 năm liên tiếp.

Báo cáo khắc phục tình trạng chứng khoán bị cảnh báo và kiểm soát mới đây, TVB cho biết công ty đã ban hành báo cáo tài chính 2023 đã kiểm toán, trong đó kiểm toán đưa ý kiến chấp nhận toàn phần.

Đối với nguyên nhân lợi nhuận sau thuế chưa phân phối âm, tại năm 2023 Công ty TVB ghi nhận Lợi nhuận sau thuế là 63,2 tỷ đồng. Tại quý 1/2024 lợi nhuận sau thuế đạt 41,5 tỷ đồng; Quý 2/2024 lợi nhuận sau thuế đạt 32,3 tỷ dồng.

Theo TVB với lợi nhuận này, Công ty đã khắc phục được đáng kể tình trạng lỗ lũy kế tại BCTC. Bên cạnh đó, công ty vẫn tiếp tục tập trung nguồn lực và phát huy tối đa cho các hoạt động kinh doanh chính của công ty dổ thu dược những kết quả tích cực.

Công ty mẹ của Chứng khoán Trí Việt có động thái mới

Ngày 8-8 vừa qua, nhiều doanh nghiệp niêm yết đã có văn bản gửi Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) để công bố các thông tin theo quy định

Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt, Công ty mẹ của Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (mã chứng khoán: TVB), có văn bản gửi HoSE báo cáo đã mua thành công 3 triệu cổ phiếu TVB từ ngày 24-7 đến 8-8, nâng tỉ lệ sở hữu lên 59,49%.

Đồng thời, doanh nghiệp này tiếp tục đăng ký mua thêm 3,5 triệu cổ phiếu TVB từ ngày 14-8 đến 12-9 bằng phương thức giao dịch khớp lệnh và/hoặc thỏa thuận để tăng tỉ lệ sở hữu. Nếu mua thành công, tỉ lệ sở hữu của Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt sẽ tăng lên 62,57%.

Ông Trần Văn Đức, em rể ông Lê Viết Hải, Thành viên HĐQT của Ngân hàng TMCP Quân đội (mã chứng khoán: MBB), đăng ký bán 456.000 cổ phiếu MBB để tiêu dùng cá nhân. Giao dịch dự kiến từ ngày 12-8 đến 10-9 bằng phương thức khớp lệnh.

Công ty CP Chứng khoán APG (mã chứng khoán: APG) sẽ miễn nhiệm đối với ông Lê Mạnh Hùng, Thành viên HĐQT và ông Nguyễn Anh Dũng, Thành viên độc lập HĐQT và Chủ tịch Ủy ban kiểm toán của APG theo nguyện vọng cá nhân.

Biến động của các ngành nghề trên thị trường chứng khoán trong phiên giao dịch ngày 8-8

Công ty CP Đầu tư và Thương mại TNG (mã chứng khoán: TNG) vừa thông báo sẽ chốt quyền nhận cổ tức vào ngày 19-8. Cổ tức sẽ được trả bằng tiền mặt với tỉ lệ 4%, tương ứng một cổ phiếu nhận được 400 đồng, ngày thanh toán cổ tức là 30-8.

Với 122,6 triệu cổ phiếu đang lưu hành, ước tính doanh nghiệp sẽ chi ra 49 tỉ đồng cho đợt chia cổ tức lần này.