캐나다, 자금 세탁 방지 규제 기관에 더 많은 권한을 제안하는 가운데 조사 강화

뉴저지 법무장관은 수요일, 캐나다 대출 기관이 30억 달러의 벌금을 납부한 이후 처음으로 플로리다에 본사를 둔 전직 TD Bank 직원이 콜롬비아로의 자금 세탁을 조장한 혐의로 체포되어 기소되었다고 수요일에 밝혔다.

TD Bank의 미국 법인은 10월에 자금 세탁 음모에 대해 유죄를 인정((link))하여 미국 최초의 은행이 되었습니다. 또한 미국 은행비밀보호법 프로그램 실패에 대해 유죄를 인정한 최대 규모의 은행이기도 합니다.

규제 당국은 마약 판매로 최대 6억 7천만 달러의 자금 세탁을 가능하게 한 TD의 규정 준수 시스템 실패를 이유로 막대한 벌금과 자산 한도를 부과하고 정부가 명령한 모니터 ( (link) )를 설치하도록 요청했습니다.

최근 몇 년 동안 TD와 관련된 자금 세탁과 관련하여 미국에서 수십 명이 체포되거나 기소되었습니다.

가장 최근의 사례로, 2023년 2월부터 11월까지 플로리다주 도랄의 TD 은행 지점에서 근무한 레오나르도 아얄라(24세)는 뇌물을 받고 유령 회사 명의로 개설된 계좌에 수십 개의 직불 카드를 발급하여 자금 세탁 네트워크를 지원한 혐의를 받고 있다고 법원 문서에 나와 있습니다.

뉴저지 법무부 장관의 성명에 따르면 이 계좌들은 콜롬비아의 현금 인출기에서 현금 인출을 통해 마약 밀매 수익금을 세탁하는 데 사용되었습니다.

성명은 "조사 결과 아얄라가 제공한 계좌를 통해 수백만 달러가 콜롬비아로 세탁된 것으로 밝혀졌습니다."라고 말했습니다.

아얄라에게는 즉시 연락이 닿지 않았습니다.

"우리는 해당 활동을 파악하고 신고했으며 당국의 조사에 긴밀히 협조했습니다. 우리는 계속해서 그들의 노력을 적극적으로 지원할 것입니다."라고 TD 대변인은 말했습니다.

지난 10월, 미국 관리들은 TD 은행 직원들이 2020년과 2021년에 은행을 통해 4억 달러 이상의 거래를 한 범죄자로부터 최소 5만 7,000달러의 기프트 카드를 받았다고 밝혔습니다.

한 사례에서는 자금 세탁 네트워크가 미국에 자금을 예치하고 콜롬비아의 ATM을 사용하여 신속하게 인출하여 궁극적으로 수백만 달러를 세탁했다고 미국 법무부는 10월에 밝혔습니다. 법무부는 5명의 TD 직원이 이 네트워크와 공모했다고 밝혔다.

자금 세탁 공모 혐의는 최대 징역 20년과 50만 달러 또는 범죄 관련 금액의 두 배 중 더 큰 금액의 벌금형에 처해질 수 있습니다.

다음은 월스트리트 저널의 주요 기사 내용입니다. 로이터는 이러한 기사를 확인하지 않았으며 그 정확성을 보증하지 않습니다.

- 도널드 트럼프 미국 대통령 당선인은 화요일 연방거래위원회((link))를 이끌 새 위원장으로 앤드류 퍼거슨을 지명했습니다. 트럼프는 공화당 반독점 변호사 마크 미도어를 FTC 위원으로 지명할 것이라고 말했습니다.

- 도널드 트럼프 미국 대통령 당선인은 10억 달러 이상을 투자하는 기업의 대형 건설 프로젝트 승인을 가속화할 것이라고 말했습니다 (link), 경제 부양을 위해 연방법의 한계를 뛰어넘겠다는 의사를 표명했습니다.

- 미국 상원의원 론 와이든과 엘리자베스 워렌은 은행을 통해 4억 7천만 달러 이상의 마약 판매 자금을 이동시키는 데 성공한 중국 자금 세탁 (link) 조직에 대해 임직원이 알고 있는 내용을 공개하도록 TD 은행 에 압력을 가하고 있습니다.

- 제너럴 모터스 은 사업 확장에 필요한 시간과 비용, 경쟁 심화를 이유로 거의 10년 동안 100억 달러를 들여 개발한 크루즈 로봇택시 (link) 프로그램을 폐기했습니다.

- 의료용 의류 제조업체인 Figs 은 사모펀드인 Story3 Capital Partners로부터 10억 달러 이상의 가치를 지닌 인수 제안((link))을 받았습니다.

- 연방 판사는 (link) 크로거 이 앨버트슨 을 인수하는 것을 차단하여 200억 달러 규모의 슈퍼마켓 합병이 경쟁을 약화시키고 소비자 가격을 인상할 것이라고 말한 바이든 행정부의 반독점 집행자 편에 섰습니다.

월스트리트의 주요 지수는 목요일에 전 세션에서 사상 최고치를 기록한 후 대부분 보합세를 보였으며, 시장이 주간 실업수당 청구 데이터를 대부분 털어내면서 금요일에 발표되는 월간 고용 보고서에 초점을 맞췄습니다.

동부 표준시 13:30에 다우존스 산업평균지수 는 0.37% 하락한 44,843.27, S&P 500 지수 는 0.06% 하락한 6,082.73, 나스닥 종합지수 는 0.04% 하락한 19,726.37로 마감했습니다. S&P 500 (.PG.INX) 상위 3개 지수의 상승률: ** 브라운-포먼 코퍼레이션 , 11.0% 상승** 유나이티드 항공 홀딩스 , 4.9% 상승** 델타항공 , 4.3% 상승 S&P 500 (.PL.INX) 상위 3개 종목의 하락률: ** 시놉시스 Inc , 12.4% 하락** 우버 테크놀로지스 , 8.1% 하락** Ball Corp , -6.4% 하락 뉴욕증권거래소 (.PG.N) 상승률 상위 3개 종목: ** 주미아 테크놀로지스 AG , 21.9% 상승** 메소드 일렉트로닉스 Inc , 21.4% 상승** 빌드 어 베어 워크샵 Inc , 20.8 % 상승 뉴욕증권거래소 (.PL.N) 하락률 상위 3개 종목: ** 칼레레스 Inc , 19.5% 하락** 아메리칸 이글 아웃 피터스 Inc , 14.5 % 하락** Sos Ltd S, -14.2 % 하락

나스닥 (.PG.O) 상승률 상위 3개 종목: ** 아카디아 바이오사이언스 Inc , 124.2% 상승** 오리엔탈 라이즈 홀딩스 O, 118.2% 상승** 프로타라 테라퓨틱스 Inc , 100.6% 상승 나스닥 (.PL.O) 하락률 상위 3개 종목: ** 알고리즘 홀딩스 Inc , 47.7 % 하락** 블루버드 바이오 Inc , 41.7% 하락** SRM 엔터테인먼트 Inc , -30.8% 하락

** 코인베이스 글로벌 Inc :** 라이엇 플랫폼 Inc :** 마라톤 디지털 홀딩스 Inc :** Hut 8 Mining Corp :

BUZZ - 비트 코인이 $ 100,000 이상으로 폭풍우를 일으킨 후 암호화 주식 상승

** Fiserv Inc :

BUZZ - 트럼프가 사회 보장국을 이끌 최고 경영자 비시 나노를 두드리면서 하락

** 아메리칸 이글 아웃 피터스 Inc :

BUZZ - 연간 판매 목표 삭감, JP Morgan 다운 그레이드에 대한 슬럼프

** 사우스 웨스트 항공 공동 :

** 아메리칸 항공 그룹 Inc :

** 제트 블루 항공 공사 :

** 델타 항공 Inc :

BUZZ - 사우스 웨스트, 아메리칸 항공이 예측을 높이면서 미국 항공사 상승

BUZZ - 4 분기 단위 수익 예측 상향 조정 후 상승

*

* (BUZZ) - 3분기 실적이 예상치를 상회한 후 상승세

** 시그넷 주얼러즈 :

BUZZ - 연간 이익 전망치 하향 조정, 3분기 실적 미달로 하락

** 캐나다 솔라 Inc :

BUZZ - 3분기 실적 부진 이후 하락세

** Amer Sports Inc :

BUZZ - 주식 제공 확대 후 하락

** 빌드 어 베어 워크샵 Inc :

BUZZ - 3 분기 이익, 매출 비트 상승

** 달러 제너럴 코퍼레이션 :

BUZZ - 프로모션 증가로 인한 마진 압력으로 하락

** 프로토라 테라퓨틱스 :

BUZZ - 방광암 치료에 대한 중간 단계 데이터에 대한 이익 증가

** Curtiss-Wright Corp :

BUZZ - 도이치은행, Curtiss-Wright '매수' 시작

** 에어 프로덕츠 앤 케미컬즈(Air Products and Chemicals Inc) :

BUZZ - 맨틀 리지, 이사회 정비 축소 후 폭락

** 시놉시스 Inc :

BUZZ - 2025 년 매출 전망 약화 후 하락

** 클린 에너지퓨얼스 공사 :

BUZZ - 재생 가능 천연 가스 거래 체결, 주가 상승

** Caleres Inc :

BUZZ - 연간 매출 예측 업데이트, 3 분기 실적 미스로 급락

** GE 베르노바 Inc :

BUZZ - 구겐하임, GE Vernova의 목표 주가 인상, "매수"등급 유지

** 휴렛 팩커드 엔터프라이즈 (PE.N):

BUZZ - 모간 스탠리가 "비중 확대"로 업그레이드 한 후 상승

** 시프트4 페이먼트 :

BUZZ - 수요일 부진 이후 상승세

** 포드 자동차 :

BUZZ - 울프 리서치가 "실적 부진"으로 다운 그레이드 한 후 하락

** 에어로바이런먼트 Inc :

BUZZ - 실망스러운 실적 이후 하락세

** 패터슨 컴퍼니즈 :

BUZZ - 매각을 포함한 옵션 모색 계획에 따라 상승

** 윌리스 타워스 왓슨 PLC :

BUZZ - 레이몬드 제임스가 '강력 매수'로 업그레이드 한 후 상승

** 브라운-포먼 코프 :

BUZZ - 꾸준한 수요로 3 분기 낙관적 인 후 상승

** 후커 퍼니싱 코프 :

BUZZ - 3분기 실적 부진으로 하락

** 자눅스 테라퓨틱스 :

BUZZ - 3억 5천만 달러의 자본 조달 후 새로운 기록을 세웠다

** 시비타스 리소스 Inc :

** CNX 리소스 코퍼레이션 :

** 코노코필립스 :

** 코테라 에너지 :

BUZZ - JP 모간, 석유보다 미국 천연가스를 선호하는 수요 추세 예상

** 테슬라 Inc :

BUZZ - 2025 년 성장 낙관론에 대한 증권사의 목표 주가 제기 후 상승

** 엔터지 코프 :

BUZZ - 루이지애나에있는 메타의 데이터 센터에 전력을 공급하기 위해; 주식 상승

** Lands End Inc :

BUZZ - 연간 예측 업데이트 후 하락

** LendingTree Inc :

BUZZ - 컬퍼 리서치가 숏 포지션을 취한 후 9 개월 만에 최저치를 기록했습니다

** 티 로우 프라이스 그룹 :

BUZZ - 주식 환매 승인 후 상승세

** 토론토-도미니언 은행 :

BUZZ - 이익 미스, 예측 중단에 대한 하락

** Uber Inc :

** 리프트 테크놀로지스 :

BUZZ - 웨이모가 마이애미로의 확장을 계획함에 따라 가을

11개 주요 S&P 500 섹터

** 캐나다 임페리얼 뱅크 오브 커머스의 주가가 4% 상승한 C$93.11로 마감

** CIBC는 예상보다 적은 대손충당금과 캐나다 소매 부문의 강세에 힘입어 애널리스트들의 예상치를 상회하는 4분기 수익을 발표했습니다

** 4분기 은행의 신용 손실 충당금은 4억1900만 캐나다 달러 (2억9850만 캐나다 달러) 로 지난해 5억4100만 캐나다 달러에서 감소했습니다

** 주당 기준, CIBC는 10월 31일로 끝나는 3개월 동안 1.91캐나다달러를 벌어들여 평균 예상치인 1.79캐나다달러를 상회했습니다 - LSEG

** 세션의 움직임을 포함하여 CIBC는 전년 대비 ~ 46% 상승했습니다

(1달러 = 1.4037 캐나다 달러)

캐나다에서 두 번째로 큰 대출 기관인 TD Bank 는 목요일에 자금 세탁 방지 문제의 영향으로 미국 사업 부문의 약세로 인해 4분기 수익이 감소했다고 발표했습니다.

이 대출 기관은 10월에 미국 역사상 가장 큰 은행이 되어 자금 세탁 방지를 목적으로 하는 연방법 위반에 대해 유죄를 인정 (link) 하고 30억 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

TD는 미국 규제 당국이 부과한 이례적인 자산 상한선에 부딪혔습니다. 이 은행은 미국 내 자산((link))을 10% 줄이고 수익률이 낮은 채권 500억 달러를 매각하여 수익금을 재투자할 예정입니다.

이 은행의 미국 소매 사업은 해당 분기에 조정 순이익 10억 캐나다 달러((7억 8270만 달러))를 기록했으며, 이는 전년 동기 대비 1억 7400만 캐나다 달러 감소한 수치입니다.

분석가들은 TD가 미국의 자산 한도 부과 이후 국내 시장에서 경쟁력을 강화할 수 있을 것으로 보고 있습니다.

은행의 조정 순이익은 10월 31일로 끝나는 3개월 동안 전년 동기 34억 9천만 캐나다 달러(주당 1.82 캐나다 달러)에서 32억 1천만 캐나다 달러(주당 1.72 캐나다 달러)로 감소했습니다((22억 8천만 캐나다 달러), 또는 주당 1.72 캐나다 달러).

(1달러 = 1.4054캐나다 달러)

수요일 월가의 주요 지수는 기술주 상승에 힘입어 S&P 500 지수와 나스닥 지수가 사상 최고치를 기록하면서 상승했고, 투자자들은 이날 오후 제롬 파월 미국 연방준비제도 의장의 발언을 기다렸습니다.

동부 표준시 13:30에 다우존스 산업평균지수 는 0.38% 상승한 44,873.45를 기록했습니다. S&P 500 지수 는 0.32% 상승한 6,069.26, 나스닥 종합 지수 는 0.91% 상승한 19,657.99를 기록했습니다. S&P 500 (.PG.INX) 상위 3개 지수 상승률: ** 세일즈포스 Inc , 8.9% 상승** ServiceNow Inc , 5.8% 상승** 에드워즈 라이프사이언스 코퍼레이션 , 4.9% 상승 S&P 500 (.PL.INX) 상위 3개 종목의 하락률: ** 텍사스 퍼시픽 랜드 코퍼레이션 , -13.3% 하락** 마켓액세스 홀딩스 , 7.2% 하락** Campbell's Co , 5.7 % 하락 뉴욕증권거래소 (.PG.N) 상승률 상위 3개 종목: ** 퓨어스토리지 Inc , 21.8% 상승** 컨테이너 스토어 그룹 , 16.1% 상승** 라이온 일렉트릭 코 , 14.2% 상승 뉴욕증권거래소 (.PL.N) 하락률 상위 3개 종목: ** PSQ 홀딩스 Inc , 33.7 % 하락** 토리드 홀딩스 Inc , 27.9% 하락** Sos Ltd S, -13.6% 하락 나스닥 (.PG.O) 상승률 상위 3개 종목: ** 사이클레리온 테라퓨틱스 Inc , 372.0% 상승** SMX (보안 문제) PLC , 119.5 % 상승** CN 에너지 그룹 Inc , 87.1 % 상승 나스닥 (.PL.O) 상위 3개 종목의 하락률: ** 렐마다 테라퓨틱스 Inc , 77.2% 하락** 모슨 인프라스트럭처 그룹 , 58.1% 하락** 몬디 홀딩스 Inc , 32.1 % 하락

** Novavax Inc :

BUZZ - 노보 노디스크에 2억 달러 규모의 체코 제조 현장 매각으로 상승

** 헤론 테라퓨틱스 :

BUZZ - 신반티 특허에 대한 유리한 법원 판결로 상승세

** 크레센트 에너지 :

BUZZ - Ridgemar 거래 자금을 조달하기 위해 3 억 달러의 주식 제공 후 하락

** 세일즈포스 Inc :

BUZZ - 수익이 예상치를 상회 한 후 급등, 중개 업체가 PT를 올립니다

** 일라이 릴리 앤 코 :

BUZZ - 임상시험에서 경쟁사 웨고비보다 우수한 체중 감량 약물로 이익 증가

** 마벨 테크놀로지 :

BUZZ - 낙관적 인 4 분기 전망으로 급증하여 더 광범위한 반도체 부문을 추진합니다

** 제너럴 모터스 :

BUZZ - 자동차 제조업체가 중국 사업에서 5 억 달러 이상의 비용을 청구 한 후 주가 하락

** 달러 트리 Inc :

BUZZ - 낙관적 인 3 분기 결과로 상승

** 넥스젠 에너지 :

BUZZ - 미국 유틸리티와 우라늄 계약 체결 후 상승

** 아테아 파마슈티컬스(Atea Pharmaceuticals Inc) :

BUZZ - 복합제가 중간 단계 연구에서 주요 목표를 달성함에 따라 상승세

** 뉴트리엔 :

BUZZ - 레이몬드 제임스, 뉴트리엔 '아웃퍼폼'으로 업그레이드, 목표 주가 상향 조정

** 렐마다 테라퓨틱스 :

BUZZ - 우울증 치료제로서 주요 시험 목표를 달성하지 못할 가능성이 높은 슬럼프

** Campbell 's Co :

BUZZ - 1 분기 판매 부진 이후 하락

** MSC Industrial Direct Co Inc :

BUZZ - Stifel, MSC Industrial Direct 등급을 '동일 가중치'로 하향 조정

** 로빈후드 마켓 Inc :

BUZZ - 11월 초 거래 데이터 이후 상승세

** PSQ Holdings Inc :

BUZZ - 화요일 급등 후 직접 주식 제공에 대한 후퇴

** 아처-다니엘스-미들랜드 :

BUZZ - BMO, ADM에 대한 목표 주가 삭감, 2025 년 수익 감소 전망

** 나노 원자력 에너지 Inc :

BUZZ - 원자로 테스트를위한 미국 에너지 부와의 합의로 상승

** 제트 블루 항공 :

BUZZ - 연간 매출 감소, 주가 상승 예상

** 크래커 배럴 올드 컨트리 스토어 Inc :

BUZZ - 1 분기 실적 호전 후 상승

** 크로스 컨트리 헬스케어 :

BUZZ - 615억 달러 규모의 비공개 거래로 60% 이상 상승

** 캐나다 왕립 은행 :

BUZZ - 4 분기 이익이 예상치를 상회 한 후 상승

** IREN Ltd :

BUZZ - 400 억 달러 전환 가격 상향 조정 후 급등

** 제네락 홀딩스 :

BUZZ - 바클레이즈가 '동일 비중' 등급으로 제네락에 대한 커버리지 시작

** 스토크 테라퓨틱스 :

BUZZ - 간질 장애 약물에 대한 FDA의 '획기적인 치료법'태그에 상승

** Foot Locker Inc :

BUZZ - 연간 매출, 이익 전망치 하향 조정 후 하락

** 트림블 Inc :

BUZZ - JP 모건이 '비중 확대'로 업그레이드 한 후 상승

** 자빌 :

BUZZ - 스티펠, 1분기 실적 발표를 앞두고 자빌에 대한 목표 주가 상향 조정

** 메리어트 인터내셔널 :

BUZZ - 트루이스트 증권, 메리어트 인터내셔널에 대한 목표 주가 상향 조정

** 에어비앤비 :

BUZZ - 트루이스트 증권, 에어비앤비에 대한 목표 주가 인하

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