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【美SEC對23家企業及個人因未及時報告持股和內線交易處以逾380萬美元罰鍰】美國證券交易委員會(SEC)宣布,對23家實體和個人因未能及時報告其在上市公司股票中的持股和交易資訊處以逾380萬美元的罰鍰。這些指控涉及未依規定提交的13D、13G及3、4、5表格。 受罰的企業包括Alphabet(罰鍰75萬美元)和Goldman Sachs(罰鍰30萬美元)。其他公司如Sunbeam Management和TALANTA Investment Group等,罰鍰金額從4萬美元至20萬美元不等。同時,部分高階主管也因未及時通報而被罰鍰,最高可達20萬美元。 SEC強調,投資人依賴及時的報告做出明智的投資決策,此舉再度提醒大投資者務必按時提交所需報告。
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