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【Robinhood因多項證券違規遭美SEC罰款4,500萬美元】1月14日,根據美國證券交易委員會(SEC)發佈公告,Robinhood Securities LLC與Robinhood Financial LLC因違反超過10項證券法律條款,同意支付總計4500萬美元的民事罰款。違規行為包括未及時提交可疑活動報告、未實施充分的身份盜竊保護措施、未解決已知的網路安全漏洞,以及未妥善保存客戶通訊記錄等。此外,Robinhood Securities單獨因未提供完整證券交易數據及未遵守Reg SHO規則而被指控。這些問題發生於2019年至2023年。 SEC表示,兩家公司已承認部分調查結果並同意接受處罰。
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