Cổ phiếu SCS có tiềm năng tăng giá gần 30% nhờ hưởng lợi từ gián đoạn thương mại Biển Đỏ

Đột biến cho vay margin ở công ty chứng khoán nhỏ

Quý III/2023, nhiều công ty chứng khoán nhỏ bất ngờ tăng mạnh dư nợ cho vay ký quỹ (margin) trong khi các công ty chứng khoán lớn ghi nhận tăng khiêm tốn.

Công ty chứng khoán nhỏ bất ngờ bơm mạnh tiền cho vay

Quý III/2024 tiếp tục chứng kiến sự tăng trưởng về quy mô cho vay ký quỹ của các công ty chứng khoán. Đứng đầu vẫn là TCBS với giá trị cho vay margin cuối tháng 9/2024 đạt 24.988 tỷ đồng, tăng 53,7% so với hồi đầu năm và tăng 3,3% so với cuối quý II/2024. Nhóm cho vay dẫn đầu thị trường vẫn tiếp tục điểm tên những tên tuổi lớn với tiềm lực tài chính mạnh như HSC, SSI, Mirae Asset, VPS.

Tuy nhiên chỉ tính riêng trong quý III, nhiều công ty chứng khoán có sự bứt tốc mạnh mẽ về cho vay margin, ở nhóm công ty lớn nổi bật có thể kể đến Chứng khoán Vietcap (VCI).

Vietcap hiện đã đưa số dư cho vay margin vượt quá 10.000 tỷ đồng vào cuối quý 3, tăng 28,6% so với cuối quý II và tăng 32,8% so với hồi đầu năm. Khoản cho vay của VCI hiện đang chiếm gần 50% tổng tài sản doanh nghiệp.

Báo cáo kết quả kinh doanh quý III, Lãi từ các khoản cho vay và phải thu của VCI đạt 206,3 tỷ đồng, tăng 17% so với cùng kỳ năm ngoái. Lãi từ cho vay trong 9 tháng đầu năm nay đạt 621 tỷ đồng, tăng 23%. Cũng trong quý này, VCI bứt tốc thăng hạng để lọt vào top 5 công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất trên HoSE tại vị trí thứ 4. Trước đó, VCI xếp thứ 6 trong danh sách Top 10.

Nhưng thể hiện mạnh mẽ nhất có lẽ phải kể đến một số công ty chứng khoán quy mô nhỏ. Nhiều cái tên ghi nhận dư nợ margin tăng vọt so với hồi đầu năm cũng như so với cuối quý II/2024.

Báo cáo tài chính quý III/2024 của CTCK Kafi cho biết, Lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng mạnh trong quý này với 85,6 tỷ đồng, gấp 4 lần cùng kỳ. Công ty chứng khoán này đã bơm tiền liên tục cho hoạt động cho vay trong thời gian qua.

Nếu hồi đầu năm, dư nợ cho vay margin của Kafi đang ở ngưỡng 1.000 tỷ thì con số này đã tăng vọt lên 4.663 tỷ đồng cuối quý III, tương ứng tăng 328% so với đầu năm và tăng 18,9% so với cuối quý II/2024.

Kafi cũng đã tăng vốn thành công từ 1.500 tỷ đồng lên 2.500 tỷ đồng hồi đầu năm. Ngoài tăng cho vay ký quỹ, công ty cũng gia tăng thêm đầu tư cho các tài sản FVTPL, đạt 7.547 tỷ đồng cuối quý III, tương ứng tăng trưởng 65%.

Một nhân tố đột biến là Chứng khoán LPBank (LPBS) khi các khoản cho vay bất ngờ tăng vọt bất thường. Nếu mấy năm nay, LPBS còn không có dư nợ cho vay thì trong 9 tháng đầu năm, công ty bất ngờ ghi tăng hạng mục này lên 3.004 tỷ đồng, đặc biệt riêng trong quý III, con số này tăng thêm tới 2.500 tỷ đồng. Báo cáo kết quả kinh doanh quý III năm nay ghi nhận LPBS đạt 47,9 tỷ đồng từ lãi các khoản cho vay và phải thu, trở thành mảng mang về doanh thu lớn nhất cho công ty, chiếm 70% tổng doanh thu hoạt động.

Ngoài ra, một công ty chứng khoán nhỏ khác là DNSE cũng đã đẩy dư nợ cho vay tăng 65% so với hồi đầu năm và tăng 16,6% trong quý III, lên mức 3.978 tỷ đồng.

Margin tăng chưa đủ tạo ra động lực cho thị trường

Thống kê mới nhất của FiinTrade từ BCTC quý III/2024 của 68 công ty chứng khoán (đại diện 99% quy mô vốn chủ sở hữu của toàn ngành) cho thấy dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ (margin) đạt hơn 228 nghìn tỷ đồng tại thời điểm 30/9/2024, tăng nhẹ so với cuối quý II.

FiinTrade đánh giá, tăng trưởng quy mô dư nợ cho vay margin không đồng đều ở các công ty chứng khoán. Tại thời điểm 30/9/2024, có 7 công ty chứng khoán có dư nợ margin đạt trên 10 nghìn tỷ đồng, trong đó VCI là “gương mặt” mới nhất và 6 công ty chứng khoán còn lại là TCBS, SSI, HCM, Mirae Asset, VPS, VND. Ngoại trừ VCI, các công ty khác trong nhóm ghi nhận mức tăng khiêm tốn hay thậm chí là sụt giảm (SSI, VND). Ngược lại, quy mô dư nợ margin bất ngờ tăng mạnh trong quý 3 ở một số CTCK nhỏ, bao gồm DSE, KAFI, Chứng khoán Liên Việt.

Với mức tăng nhẹ, dư nợ cho vay margin tiếp tục lập đỉnh mới. Dù vậy, điều này vẫn không tạo ra động lực giúp thị trường sôi động.

Dư nợ margin so với vốn chủ của CTCK

Giá trị cho vay margin tiếp tục tăng lập đỉnh mới trong quý III vừa qua, nhưng thanh khoản chung kém đi và cá nhân giảm mua ròng (thậm chí quay ra bán ròng trong tháng 8-9 qua khớp lệnh). Thêm vào đó, tỷ lệ đòn bẩy (Tỷ lệ giữa Margin/tổng vốn hóa điều chỉnh theo free-float) và tỷ lệ margin/giá trị giao dịch bình quân duy trì ở mức cao. Điều này cho thấy dư nợ margin tăng thêm không giúp đẩy nhanh vòng quay giao dịch trên thị trường (do gia tăng cho vay theo “deal” - thỏa thuận).

Dữ liệu của FiinTrade còn cho thấy số dư tiền gửi của nhà đầu tư giảm quý thứ 2 liên tiếp bất chấp số lượng tài khoản mở mới duy trì tăng mạnh, đạt 819 nghìn tài khoản trong quý III. Tỷ lệ Margin/tổng giá trị tài sản của nhà đầu tư cũng đã đi ngang trong nhiều quý, kể từ đầu năm 2023 đến nay.

风险提示及免责条款

Soi kết quả kinh doanh các công ty chứng khoán trong quý 3/2024

24hmoney

Soi kết quả kinh doanh các công ty chứng khoán trong quý 3/2024

Thị trường đang bước vào giai đoạn "nở rộ" của mùa công bố kết quả kinh doanh quý 3/2024, trong đó chứng khoán là một trong những nhóm ngành được thị trường mong đợi nhất.

Trong kỳ kinh doanh vừa qua, thị trường chứng khoán đi ngang với biên độ hẹp, dòng tiền không vào trước những lo ngại rủi ro vĩ mô thế giới, ở trong nước thiên tai ảnh hưởng tới tăng trưởng kinh tế. Trong bối cảnh đó, nhiều công ty chứng khoán báo doanh thu, lợi nhuận đi lùi và cũng không ít tổ chức báo lỗ, đáng chú ý mảng môi giới ngày càng ảm đạm.

Những thách thức trong hoạt động kinh doanh không chỉ ảnh hưởng đến các con số tài chính mà còn tác động sâu sắc đến khả năng phát triển bền vững và khả năng hồi phục của từng công ty trong tương lai.

NHIỀU DOANH NGHIỆP BÁO LỖ

Công ty Cổ phần Chứng khoán CV (CVS) đã công bố báo cáo tài chính quý 3/2024, ghi nhận doanh thu hoạt động đạt hơn 4,5 tỷ, tăng trưởng gần 450% so với cùng kỳ năm trước. Phần lớn doanh thu của CVS đến từ lãi từ khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) với hơn 4 tỷ đồng, ngoài ra có gần 290 triệu đồng là doanh thu môi giới.

Tuy nhiên, chi phí hoạt động lên tới hơn 8 tỷ, tập trung tại khoản mục chi phí môi giới. Cộng thêm hơn 6 tỷ đồng chi phí quản lý doanh nghiệp, kết quả CVS lỗ trước thuế gần 10 tỷ đồng trong quý 3 vừa qua, ghi nhận quý thứ 9 liên tiếp kinh doanh thua lỗ. Hiện đây cũng là mức lỗ đậm nhất trong số những công ty chứng khoán đã công bố báo cáo tài chính quý 3/2024.

Lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, CVS đạt hơn 7 tỷ đồng doanh thu hoạt động, tăng trưởng 115% so với cùng kỳ năm trước. Lỗ trước thuế gần 24 tỷ đồng.

Cùng số phận, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) vừa công bố lỗ ròng 8,8 tỷ đồng trong quý 3/2024, một phần do gia tăng lỗ từ hoạt động tự doanh tài sản tài chính FVTPL. Đây đã là quý thua lỗ thứ 5 liên tiếp của công ty.

Trong quý 3, WSS ghi nhận tổng doanh thu tăng 20%, đạt 5,8 tỷ đồng. Tuy nhiên, chi phí hoạt động lại vọt lên gấp 4,3 lần, vượt mức 13 tỷ đồng, chủ yếu do lỗ từ tài sản tài chính FVTPL gia tăng đột biến sau khi đánh giá lại, khiến lợi nhuận “bốc hơi”. Kết quả này đã kéo tổng lỗ của công ty lên tới 33 tỷ đồng sau 9 tháng, làm cho kế hoạch đạt lợi nhuận sau thuế 4,4 tỷ đồng cho cả năm trở nên ngày càng mờ mịt.

Đến cuối tháng 9, danh mục tài sản FVTPL của WSS chỉ còn giá trị hợp lý gần 104 tỷ đồng, giảm 36% so với giá gốc và giảm 38% so với giá trị hợp lý đầu năm. Cơ cấu danh mục chủ yếu bao gồm cổ phiếu chưa niêm yết (thuộc sàn UPCoM), tất cả đều giảm giá trị sau khi đánh giá lại, với khoản đầu tư vào HAF tạm lỗ 55%, ILS 52% và MGG 27%.

Tương tự, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) vừa công bố kết quả kinh doanh quý 3/2024, cho thấy doanh thu giảm mạnh do công ty đang trong quá trình tái cấu trúc.

Trong kỳ báo cáo, CASC ghi nhận doanh thu chỉ đạt 9,7 tỷ đồng, giảm tới 64% so với cùng kỳ năm trước, chủ yếu do sự suy giảm từ hoạt động lưu ký chứng khoán, trong khi các mảng khác ghi nhận doanh thu không đáng kể.

Theo thông tin từ doanh nghiệp, tình hình kinh doanh gặp nhiều khó khăn trong năm 2024, cùng với việc tiến hành tái cấu trúc, là nguyên nhân chính dẫn đến sự giảm sút này. Tuy nhiên, bất chấp doanh thu sụt giảm, CASC vẫn đạt lợi nhuận 3,2 tỷ đồng trong quý 3 nhờ vào việc thắt chặt chi phí.

Lũy kế trong 9 tháng, CASC ghi nhận tổng doanh thu 27,2 tỷ đồng, giảm 74% so với năm trước. Sự sụt giảm doanh thu, trong khi chi phí vẫn ở mức cao, đã dẫn đến khoản lỗ sau thuế 2,6 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm trước công ty còn lãi 10,6 tỷ đồng.

Một doanh nghiệp khác là Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (SBSI) báo lỗ gần 6 tỷ đồng trong quý 3. Công ty giải trình thị trường cổ phiếu biến động mạnh trong 9 tháng đầu năm khiến hoạt động kinh doanh kém hiệu quả. Trong quý 3, doanh thu hoạt động đi ngang nhưng chi phí hoạt động lại tăng đáng kể, chủ yếu từ lỗ FVTPL

"NỖI BUỒN" DOANH THU MÔI GIỚI

Kết thúc quý 3, Công ty Cổ phần Chứng khoán VIX (mã chứng khoán: VIX) ghi nhận doanh thu hoạt động ấn tượng, đạt hơn 553,7 tỷ đồng, tăng 71% so với cùng kỳ năm trước và tăng 46% so với quý liền trước. Trong cơ cấu doanh thu, lãi từ mảng FVTPL chiếm ưu thế lớn nhất, đạt 401 tỷ đồng, gấp 2,5 lần so với năm trước. Lãi từ cho vay và phải thu cũng ghi nhận mức tăng 55,4%, đạt 110,7 tỷ đồng.

Ngược lại, doanh thu từ hoạt động môi giới lại giảm 18%, chỉ còn 25,8 tỷ đồng, trong khi lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) chỉ đạt 185,9 triệu đồng, giảm mạnh so với con số 43,5 tỷ đồng của cùng kỳ năm trước.

Sau khi trừ chi phí, Chứng khoán VIX ghi nhận lợi nhuận sau thuế đạt 265,3 tỷ đồng, tăng 33% so với năm trước và tăng 113% so với quý 2. Tính lũy kế trong 9 tháng, công ty đạt lợi nhuận sau thuế 551 tỷ đồng, giảm gần 30%, chỉ hoàn thành 52% kế hoạch năm.

Trong quý 3/2024, Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam ghi nhận lãi ròng gần 106 tỷ đồng, đánh dấu mức giảm 27% so với cùng kỳ năm trước. Dù quy mô tài sản tăng mạnh lên hàng nghìn tỷ đồng, điều này không đồng nghĩa với việc hiệu quả kinh doanh cũng được cải thiện.

Lý do chính dẫn đến sự sụt giảm lợi nhuận đến từ doanh thu hoạt động trong kỳ, giảm 255 tỷ đồng xuống còn 590 tỷ đồng, chủ yếu do các mảng tự doanh và môi giới chứng khoán giảm sút.

Cụ thể, lãi từ tài sản tài chính FVTPL giảm 38%, chỉ còn gần 293 tỷ đồng, trong khi doanh thu từ môi giới chứng khoán giảm 33%, chỉ đạt hơn 91 tỷ đồng. Mặc dù khoản cho vay và phải thu tăng hơn 1.500 tỷ đồng so với đầu năm, doanh thu từ mảng này chỉ ghi nhận mức tăng khiêm tốn 9%, đạt gần 165 tỷ đồng.

Tuy nhiên, nhờ kết quả khả quan trong quý 1/2024, lợi nhuận tích lũy trong 9 tháng của Chứng khoán KIS vẫn tăng 10% so với cùng kỳ năm trước, đạt gần 362 tỷ đồng.

VẪN CÓ NHIỀU ĐIỂM SÁNG

Công ty Cổ phần Chứng khoán MB (mã chứng khoán: MBS) vừa là doanh nghiệp chứng khoán đầu tiên công bố báo cáo tài chính quý 3 với kết quả tương đối khả quan. Trong kỳ báo cáo này, MBS ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 806 tỷ đồng, tăng 50% so với cùng kỳ năm trước; lợi nhuận sau thuế đạt 179 tỷ đồng, tăng 8%.

Tính lũy kế trong 9 tháng, MBS đã ghi nhận doanh thu lên đến 2.363 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 578 tỷ đồng, lần lượt tăng 85% và 40% so với năm trước, qua đó hoàn thành 85% và 77,7% kế hoạch cả năm. Tuy nhiên, so với quý liền trước, lợi nhuận của MBS trong quý 3 đã giảm 17%, chấm dứt chuỗi tăng trưởng dương kéo dài suốt 6 quý liên tiếp trước đó.

Trong kỳ kinh doanh vừa qua, MBS đã ghi nhận sự tăng trưởng mạnh mẽ trong doanh thu từ hoạt động tự doanh và cho vay, lần lượt tăng gấp 10,9 lần và 1,4 lần so với năm trước. Thế nhưng, doanh thu từ hoạt động môi giới lại giảm tới 38% so với quý 3/2023 và 26% so với quý trước, chỉ còn gần 133 tỷ đồng, thể hiện sự sụt giảm đáng kể so với giai đoạn trước.

Trong khi đó, Công ty Chứng khoán DSC vừa công bố kết quả kinh doanh quý 3 với nhiều điểm sáng ấn tượng. Doanh thu hoạt động đạt 147 tỷ đồng, tăng trưởng 19% so với cùng kỳ năm ngoái.

Trong đó, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) chiếm ưu thế với 77 tỷ đồng, gấp đôi so với cùng kỳ năm trước. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu cũng tăng 18%, đạt 45 tỷ đồng. Tuy nhiên, doanh thu từ môi giới giảm 43%, chỉ còn 22 tỷ đồng.

Mặc dù doanh thu tăng, nhưng chi phí hoạt động lại giảm mạnh 22%, xuống còn 28 tỷ đồng, trong đó chi phí môi giới chiếm phần lớn. Lợi nhuận sau thuế của DSC đạt 72 tỷ đồng, tăng trưởng ấn tượng 84% so với cùng kỳ và đánh dấu quý có lợi nhuận cao nhất kể từ khi công ty bắt đầu công bố kết quả kinh doanh theo quý vào năm 2010.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, DSC ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 393 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 151 tỷ đồng, tương ứng tăng 25% và 59% so với cùng kỳ năm trước. Với kế hoạch kinh doanh 2024 đã được thông qua, DSC đã hoàn thành 92% chỉ tiêu doanh thu và 94% chỉ tiêu lợi nhuận chỉ sau ba quý.

Tại thời điểm cuối tháng 9, danh mục tài sản FVTPL của công ty ghi nhận giá gốc 2.548 tỷ đồng, tăng 8% so với cuối quý 2, chủ yếu nhờ khoản chứng chỉ tiền gửi đạt 2.250 tỷ đồng. Trong khi đó, giá trị thị trường của danh mục cổ phiếu đạt 322 tỷ đồng, ước lãi 8% so với giá gốc, trong khi thời điểm cuối quý 2 ước lỗ 9%.

Tuy nhiên, báo cáo quý 3 không thuyết minh chi tiết các chứng khoán nắm giữ, nhưng báo cáo bán niên trước đó cho thấy DSC đang nắm giữ nhiều cổ phiếu ngân hàng như ACB, CTG, MBB, OCB và cả cổ phiếu ngành chứng khoán như HCM, các mã này đều có diễn biến tích cực trong quý 3 và tiếp tục tăng trưởng mạnh mẽ vào đầu tháng 10.

Dư nợ cho vay margin cuối kỳ của DSC đạt hơn 1.700 tỷ đồng, tăng 11% so với ba tháng trước, trong khi số tiền ứng trước từ bán giảm 24%, còn 90 tỷ đồng.

Một tin vui khác là DSC đã được HOSE chấp thuận niêm yết với gần 205 triệu cổ phiếu, và đã chính thức hủy giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 15/10 để chuyển sang niêm yết tại HOSE.

风险提示及免责条款

DSC chốt giá chào sàn HOSE là 22,500 đồng/cp

24hmoney

DSC chốt giá chào sàn HOSE là 22,500 đồng/cp

Gần 205 triệu cp CTCP Chứng khoán DSC sẽ bắt đầu giao dịch trên HOSE vào ngày 24/10 với giá tham chiếu chào sàn là 22,500 đồng/cp, tương ứng mức định giá hơn 4,600 tỷ đồng.

HĐQT DSC vừa thông qua giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên tại Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE). Theo đó, giá tham chiếu chào sàn dự kiến 22,500 đồng/cp, được xác định bằng bình quân giá trong 30 phiên giao dịch gần nhất tính đến ngày hủy đăng ký giao dịch trên UPCoM (15/10). Như vậy, Công ty được định giá hơn 4,600 tỷ đồng khi chào sàn HOSE.

Trước đó, hơn 204.8 triệu cp DSC đã được chấp thuận niêm yết tại HOSE vào ngày 24/09, ngày dự kiến giao dịch chính thức 24/10/2024. Mã này đã giao dịch phiên cuối trên UPCoM vào ngày 14/10, sau đó hủy đăng ký giao dịch. Tại phiên giao dịch cuối cùng trên UPCoM, thị giá DSC đóng cửa tại mức 23,000 đồng/cp, tăng gần 17% so với đầu năm và cao hơn 2% so với giá tham chiếu ngày đầu chào sàn HOSE.

Trước thềm chào sàn, DSC gần đây hé lộ kết quả kinh doanh quý 3/2024 khả quan.Cụ thể, doanh thu hoạt động ở mức gần 147 tỷ đồng, tăng 19% so với cùng kỳ. Tăng trưởng mạnh nhất là lãi ghi nhận từ tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) hơn gấp đôi cùng kỳ, đạt gần 78 tỷ đồng, chiếm 53% tỷ trọng doanh thu. Theo sau, lãi từ các khoản cho vay và phải thu hơn 45 tỷ đồng, tăng 18%; ngược lại doanh thu môi giới chỉ 22 tỷ đồng, giảm 43%.

Điểm tích cực còn đến từ chi phí hoạt động (hầu hết là chi phí môi giới) tiết giảm 22% xuống mức 28 tỷ đồng, cùng với chi phí tài chính, quản lý đồng loạt giảm. Kết quả, DSC lãi ròng 72 tỷ đồng, mức cao nhất từng đạt được trong 1 quý và tăng 84% so với cùng kỳ. Tính chung 9 tháng, lãi ròng ở mức 151 tỷ đồng, tăng 59%.

Năm 2024, Công ty đặt mục tiêu doanh thu 423 tỷ đồng và lãi trước thuế 200 tỷ đồng. Sau 9 tháng, Công ty lãi trước thuế hơn 188 tỷ đồng, đạt 94% kế hoạch năm.

Tính đến ngày 30/09/2024, DSC có quy mô tổng tài sản gần 4,700 tỷ đồng, tăng 14% so với đầu năm. Tỷ trọng lớn nhất nằm ở danh mục FVTPL có giá gốc hơn 2,500 tỷ đồng, trong đó chứng chỉ tiền gửi chiếm 2,250 tỷ đồng, còn lại là cổ phiếu niêm yết. Dư nợ cho vay dạt hơn 1,800 tỷ đồng, chủ yếu là cho vay margin hơn 1,700 tỷ đồng, tăng 25% so với đầu năm.

Đối trọng lại, nợ phải trả (chủ yếu vay ngân hàng) hơn 2,300 tỷ đồng, tăng 22% so với đầu năm.

风险提示及免责条款

Loạt công ty chứng khoán nhận 'trát' phạt và bị nhắc nhở

24hmoney

Loạt công ty chứng khoán nhận 'trát' phạt và bị nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán vì nhiều lỗi vi phạm. Bên cạnh đó, không ít công ty cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam nhắc nhở, khiển trách.

Mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK) đối với CTCP Chứng khoán FPT (FPTS, mã: FTS).

FPTS bị phạt tiền 85 triệu do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Cụ thể, bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và TTCK.

FPTS cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật: Chứng khoán FPTS đã không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II năm 2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Tổng số tiền phạt đối với FPTS là 177,5 triệu đồng.

UBCKNN cũng vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Bên cạnh quyết định xử phạt, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) nhắc nhở, khiển trách nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC , APS, Tiên Phong. Trong đó, CTCP Chứng khoán Vietcap bị khiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

CTCP Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị khiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)

VNX nhắc nhở CTCP Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.

Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) bị nhắc nhở.

TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

风险提示及免责条款

Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

24hmoney

Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Chứng khoán Pinetree do nhiều lỗi vi phạm nghiêm trọng. Ngoài ra, hàng loạt công ty chứng khoán khác như Vietcap, DSC, APS, và Tiên Phong cũng bị VNX nhắc nhở và khiển trách vì không tuân thủ các quy định trong hoạt động giao dịch…

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ở một diễn biến khác, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap bị kiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

Công ty Cổ phần Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị kiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)

Đồng thời, VNX nhắc nhở Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.

Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng bị nhắc nhở.

风险提示及免责条款

Chứng khoán DSC sắp niêm yết gần 205 triệu cổ phiếu trên HOSE vào ngày 24/10

24hmoney